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仙台のファイナンシャルプランナー事務所 合同会社独立系FP事務所ディ.ラヴィエ

合同会社独立系FP事務所ディ.ラヴィエ
〒980-0021 宮城県仙台市青葉区中央2丁目2-10 仙都会舘ビル7階

勧誘方針Invitation policy

1.当事務所の理念

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、以下の勧誘方針を定め、法令等を遵守するとともに、顧客及び社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。


2.お客さま本位について

お客さまのライフプランをベースに、お客様のご意向やご実情に適した商品をお勧めします。また適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。
また、お客さまに商品内容やリスクを十分ご理解いただけるよう、「パンフレット」「重要事項説明書」等の記載事項について、十分ご説明いたします。
特に、為替リスク等の市場リスクが存在する商品については、お客様の投資知識、経験、財産の状況及び商品購入目的に照らして勧誘を行い、商品内容及びリスクや程度について十分ご説明いたします。


3.お客さまへの説明の履行について

お客さまに商品内容やリスクを十分ご理解いただけるよう、「パンフレット」「重要事項説明書」等の記載事項について、十分ご説明いたします。
特に、為替リスク等の市場リスクが存在する商品については、お客様の投資知識、経験、財産の状況及び商品購入目的に照らして勧誘を行い、商品内容及びリスクや程度について十分ご説明いたします。


4.節度ある活動について

勧誘にあたり、お客様へのご訪問やご連絡の場所、時間帯については、商品の内容や特性を考慮し、お客様に十分なご説明が行えることに留意しながら、お客様のご意向を尊重した良識ある対応を心掛けます。
また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。


5.個人情報の保護について

お客さまの個人情報は、業務上必要な範囲で収集・使用するとともに、適正な管理を行い保護します。


6.専門知識及びお客様サービスの提供について

お客さまに、常に十分なご説明を行えるよう、研修会等を通じて、専門知識を高め、より良いお客様サービスの提供に努めます。


7.反社会的な申し出の受け入れ拒否について

申し出の意図が、社会的・倫理的見地から見て不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

バナースペース

(同)独立系FP事務所ディ.ラヴィエ

〒980-0021
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TEL : 022-722-7480
FAX :050-3383-1241
eMail : info@dlavie.co.jp